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国投瑞银中高品级债券型证券投资基金
托管契约
基金料理东谈主：国投瑞银基金料理有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
托管契约
鉴于国投瑞银基金料理有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限责
任公司，按摄影关法律法则的步骤具备担任基金料理东谈主的阅历和智力；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影
关法律法则的步骤具备担任基金托管东谈主的阅历和智力；
鉴于国投瑞银基金料理有限公司拟担任国投瑞银中高品级债券型证券投资基金的基
金料理东谈主，中国银行股份有限公司拟担任国投瑞银中高品级债券型证券投资基金的基金托管
东谈主；
为明确国投瑞银中高品级债券型证券投资基金基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的职权
义务关系，特制订本契约。
一、托管契约当事东谈主
（一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”）
称呼：国投瑞银基金料理有限公司
住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层
法定代表东谈主：傅强
成立时分：2002 年 6 月 13 日
批准开拓机关：中国证券监督料理委员会
批准开拓文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织花式：有限职守公司
注册成本：壹亿元东谈主民币
筹谋鸿沟：发起开拓基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务
存续时间：抓续筹谋
托管契约
（二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）
称呼：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东谈主: 葛海蛟
成立时分：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织花式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
筹谋鸿沟： 接收东谈主民币存款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴
现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券；从事同行拆借；提供信用证行状及担保；代理收付款项及代理保障
业务；提供保障箱行状；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；
国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担
保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代
理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇
信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信探听、商榷、见证
业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构筹谋与当
地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或
参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。
存续时间：抓续筹谋
托管契约
二、托管契约的依据、宗旨、原则息争释
（一）依据
本契约依据《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券
投资基金信息表露料理办法》
（以下简称“《信息表露办法》”）、
《公开召募盛开式证券投资基
金流动性风险料理步骤》过甚他相关法律法则与《国投瑞银中高品级债券型证券投资基金基
金合同》（以下简称“
《基金合同》”）缔结。
（二）宗旨
缔结本契约的宗旨是明确国投瑞银中高品级债券型证券投资基金（以下简称“基金”或
“本基金”）基金托管东谈主和本基金基金料理东谈主之间在基金财产的防守、投资运作、净值筹谋、
收益分派、信息表露及相互监督等相关事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，
保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
（三）原则
基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用的原则，经协商一致，签订本契约。
（四）解释
除非文义另有所指，本契约的统统术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。 若
有抗拒的，应以《基金合同》为准，并依其条目解释。
三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据相关法律法则的步骤及《基金合同》的约定，建设相关的手艺系
统，对基金料理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
本基金的投资鸿沟是具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、央行
单据等国度信用债券，金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债存债、次级债、短期融
资券、中期单据、钞票营救证券、地点政府债、中小企业私募债券等非国度信用债券，债券
托管契约
回购、银行存款等固定收益金融器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他证券品
种。本基金不参与股票一级阛阓投资，也不主动从二级阛阓买入股票、权证。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在试验顺应步履后，可
以将其纳入投资鸿沟。
本基金投资于信用品级为 AA 级或以上的中高品级非国度信用债券的比例不低于基金
钞票的 80%；抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，
上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金投资于可转债的比
例不高于基金钞票净值的 10%。
基金料理东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体鸿沟提供给基金托管东谈主。
基金料理东谈主不错根据实质情况的变化，对各投资品种的具体鸿沟赐与更新和疗养，并见知基
金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资鸿沟对基金的投资进行监督。
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金对信用品级为 AA 级或以上的中高品级非国度信用债券的投资比例为不低
于基金钞票的 80%；
（2）本基金保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不卓著基金钞票净值的 10%；
（4）本基金料理东谈主宰理的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10%；
本基金料理东谈主宰理且在本托管东谈主处托管的沿途盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期
的按时盛开基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓著该上市公司可流畅股票的
通股票，不得卓著该上市公司可流畅股票的 30%；
（5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票营救证券的比例，不得卓著基金钞票净
值的 10%；
（6）本基金抓有的沿途钞票营救证券，其市值不得卓著基金钞票净值的 20%；
（7）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）钞票营救证券的比例，不得卓著该钞票支
抓证券限度的 10%；
托管契约
（8）本基金料理东谈主宰理的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票营救证券，不得
卓著其各样钞票营救证券统统限度的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 AA 以上（含 AA）的钞票营救证券。基金抓有
钞票营救证券时间，要是其信用品级着落、不再适应投资模范，应在评级讲演发布之日起 3
个月内赐与沿途卖出；
（10）本基金过问宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基金钞票净值
的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（11）本基金投资于可转债的比例不高于基金钞票净值的 10%；
（12）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓著基金钞票净值的 10%；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得卓著基金钞票净值的15%；
因证券阛阓波动、基金限度变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金不适应前款所步骤
比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接纳质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致。本基金料理
东谈主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购
交易的，可接纳质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致，并承担由于不
一致所导致的风险和耗损；
（15）法律法则及中国证监会步骤的和《基金合同》约定的其他投资限制。
要是法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的步骤为准。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
除上述第（2）、
（9）、
（13）、
（14）项之外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度
变动、股权分置改造中支付对价等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不适应上述步骤
投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行疗养。
基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同
的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起驱动。
户。
机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他首要是非关系的公司名单；
托管契约
银行间交易会员中财务情景较好、实力丰足、信用品级高的交易敌手构成。基金料理东谈主不错
根据实质情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和疗养，并见知基金托管东谈主。基金料理东谈主
参与银行间债券阛阓交易的交易敌手应适应交易敌手库的鸿沟。基金托管东谈主对基金料理东谈主参
与银行间债券阛阓交易的交易敌手是否适应交易敌手库进行监督；
基金料理东谈主应按照审慎的风险抑制原则，对银行间交易敌手的资信情景进行评估，抑制
交易敌手的资信风险，笃定与各样交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽
力图取对基金成心的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的耗损，基金托管东谈主不承担补偿
职守。
事前笃定适应条件的统统存款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基
金投资银行存款的交易敌手是否适应上述名单进行监督。
（二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的步骤及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
筹谋、基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相关
信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行复核。
（三）基金托管东谈主在上述第（一）、
（二）款的监督和核查中发现基金料理东谈主违背法律法
规的步骤、《基金合同》及本契约的约定，应实时见知基金料理东谈主限期修订，基金料理东谈主收
到见知后应实时查对说明并以书面花式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管
东谈主有权随时对见知县项进行复查。基金料理东谈主对基金托管东谈主见知的违法事项未能在限期内纠
正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会讲演。
（四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资辅导违背法律法则、《基金合同》及本契约的
步骤，应当断绝试验，立即见知基金料理东谈主，并依照法律法则的步骤实时向中国证监会讲演。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易步履也曾顺利的辅导违背法律法则和其他相关步骤，或
者违背《基金合同》、本契约约定的，应当立即见知基金料理东谈主，并依照法律法则的步骤及
时向中国证监会讲演。
（五）基金料理东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在步骤
时天职复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金料理东谈主应积极合营提供相关数据府上和制
度等。
托管契约
四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）在本契约的灵验期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主盲从相关
法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主试验本契约的情况进行
必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账
户和证券账户、复核基金料理东谈主筹谋的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主辅导
办理计帐交收、相关信息表露和监督基金投资运作等行径。
（二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无
正派事理未试验或延长试验基金料理东谈主资金划拨辅导、浮现基金投资信息等违背法律法则、
《基金合同》及本契约相关步骤时，应实时以书面花式见知基金托管东谈主限期修订，基金托管
东谈主收到见知后应实时查对并以书面花式对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权
随时对见知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主见知的违法事项
未能在限期内修订的，基金料理东谈主应依照法律法则的步骤讲演中国证监会。
（三）基金托管东谈主应积极合营基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关府上以
供基金料理东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在步骤时天职复兴基金料理东谈主并改正。
五、基金财产的防守
（一）基金财产防守的原则
《基
金合同》及本契约另有步骤，不得自行欺诈、刑事职守、分派基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好与寂寞。
管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。
托管契约
（二）《基金合同》顺利前召募资金的验资和入账
基金份额抓有东谈主东谈主数适应《基金法》、
《运作办法》等相关步骤的，由基金料理东谈主在法按时限
内聘任具有从事相关业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲演，出具的验
资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。
金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和料理
托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的举止。
（四）基金进行按时存款投资的账户开设和料理
基金料理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基
金托管东谈主负责银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更历程中，基
金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关府上。
（五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和料理
算有限职守公司开设证券账户。
金料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
之外的举止。
托管契约
用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的步骤试验。
关账户的开设、使用的，若无相关步骤，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、
使用的步骤。
基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关规定使用并料理。
（六）债券托管专户的开设和料理
《基金合同》顺利后，基金料理东谈主负责以基金的口头苦求并取得过问宇宙银行间同行拆
借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结
算有限职守公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和
资金的计帐。在上述手续办理完了之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。
（七）基金财产投资的相关有价凭证的防守
基金财产投资的什物证券、银行按时存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善防守。
基金托管东谈主对其之外机构实质灵验抑制的有价凭证不承担职守。
（八）与基金财产相关的首要合同及相关凭证的防守
基金托管东谈主按照法律法则防守由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同及
相关凭证。基金料理东谈主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有步骤外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金相关
的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓
有一份底本的原件。对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合同
复印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得悠扬。
首要合同由基金料理东谈主与基金托管东谈主按步骤各自防守至少 15 年。
托管契约
六、辅导的发送、说明及试验
（一）基金料理东谈主对发送辅导东谈主员的书面授权
料理东谈主有权发送辅导的东谈主员名单（以下称“辅导发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限鸿沟。基金
料理东谈主应向基金托管东谈主提供辅导发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权见知
后以电话说明。
送东谈主员及相关操作主谈主员之外的任何东谈主表露、浮现，法律法则步骤或有权机关要求的除外。
（二）辅导的内容
辅导是基金料理东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资辅导。相关
登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算见知视为基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的辅导。
（三）辅导的发送、说明和试验
两边说明的方式向基金托管东谈主发送。对于辅导发送东谈主员发出的辅导，基金料理东谈主不得否定其
着力。但要是基金料理东谈主也曾撤销或改造对辅导发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主已收到该
见知，则对于而后该辅导发送东谈主员无权发送的辅导，或超权限发送的辅导，基金料理东谈主不承
担职守。
在其正当的筹谋权限和交易权限内，并依据相关业务规定发送辅导。辅导发出后，基金料理
东谈主应实时电话见知基金托管东谈主。
进行口头实在性的查抄，如有疑问必须实时见知基金料理东谈主。对正当合规的辅导，基金托管
东谈主应在规按时限内试验，不得不对理延误。
盖章章后实时传真给基金托管东谈主。
托管契约
辅导传输不足时未能留出宽裕的试验时分，以致辅导未能实时试验所酿成的耗损，基金托管
东谈主不承担任何职守。
（四）基金料理东谈主发送无理辅导的情形和处理步履
基金料理东谈主发送无理辅导的情形主要包括：辅导要素无理、无投资行径的辅导、预留印
鉴无理等情形。
基金托管东谈主发现基金料理东谈主的辅导无理时，有权断绝试验，并实时见知基金料理东谈主改正。
对基金料理东谈主更正并再行发送后的辅导经基金托管东谈主查对说明后方能试验。
（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝试验辅导的情形和处理步履
基金托管东谈主发现基金料理东谈主的辅导违背法律法则步骤或者《基金合同》约定，应当不予
试验，独立即书面见知基金料理东谈主要求其变更或撤销相关辅导，若基金料理东谈主在基金托管东谈主
发出上述见知后仍未变更或撤销相关辅导，基金托管东谈主应当断绝试验，并向中国证监会讲演。
基金料理东谈主向基金托管东谈主下达辅导时，应确保基金的银行存款账户有宽裕的资金余额，
确保基金的证券账户有宽裕的证券余额。对超头寸的辅导，以及卓著证券账户证券余额的指
令，基金托管东谈主可不予试验，但应立即见知基金料理东谈主，由此酿成的耗损，由基金料理东谈主承
担。
（六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主辅导试验的处理方法
基金托管东谈主因未正确试验基金料理东谈主正当合规的辅导，以致本基金的利益受到损伤，基
金托管东谈主应在发现后实时选择措施赐与转圜，并承担相应的职守。除此之外，基金托管东谈主对
试验基金料理东谈主的正当合规辅导对基金酿成的耗损不承担任何职守。
（七）被授权东谈主员及授权权限的变更
基金料理东谈主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于辅导发送东谈主员的名单的修改，
及/或权限的修改），应当至少提前 1 个使命日见知基金托管东谈主；修改授权见知的文献应由基
金料理东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法
定代表东谈主的授权书。基金料理东谈主对授权见知的修改应当以加密传真实花式发送给基金托管东谈主，
同期电话见知基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更见知后应向基金料理东谈主电话说明。基金料理
东谈主对授权见知的内容的修改自基金托管东谈主电话说明后于见知载明的顺利时分起顺利。基金管
托管契约
理东谈主在而后 3 个使命日内将对授权见知修改的文献原件送交基金托管东谈主。
七、交易及计帐交收安排
（一）基金料理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹谋机构。
（1）资金丰足，信誉邃密。
（2）财务情景邃密，筹谋行径模范，最近一年未因首要违法行径而受到相关料理机关
的处罚。
（3）里面料理模范、严格，具备健全的内控轨制，并能无礼本基金运作高度隐敝的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施适应代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息行状。
（5）筹商实力较强，有固定的筹商机构和特等筹商东谈主员，能实时、按时、全面地为基
金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、股票分析的筹商讲演及周全的信息行状，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题筹商讲演。
基金料理东谈主根据以上模范进行窥探后笃定证券筹谋机构。基金料理东谈主与被遴聘的证券经
营机构签订寄予契约，并按照法律法则的步骤向中国证监会讲演。基金料理东谈主应将寄予契约
（或席位租用契约）的原件实时送交基金托管东谈主。
基金料理东谈主应实时以书面花式见知基金托管东谈主基金专用席位的号码、券商称呼、佣金费
率等基金基本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在初次进行交易的 10 个使命日前通
知基金托管东谈主，席位退租应在次日内见知到基金托管东谈主。
（二）基金计帐交收
托管契约
据相关登记结算公司的结算规定办理。
任方承担相应的职守。基金料理东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记
结算有限职守公司的相关步骤办理。
此给基金财产酿成的耗损承担相应的补偿职守。
易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有
限职守公司的相关步骤办理。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主
发送的划款辅导，由此酿成的耗损，由基金料理东谈主负责补偿。基金料理东谈主在发送划款辅导时
应充分讨论基金托管东谈主的划款处理时分。对于要求本日到帐的辅导，应在本日 15:00 前发送；
对于要求本日某一时点到账，则辅导需提前 2 个使命小时发送，并相关付款条件也曾具备。
对于新股申购网下公开刊行业务，基金料理东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工
前将新股申购辅导发送给基金托管东谈主，辅导发送时分最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。
对上海证券交易所认购权证行权交易，基金料理东谈主应于行权日 15:00 前将需要委用的行
权金额及用度书面见知基金托管东谈主，基金托管东谈主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。
对于在上交所固定收益平台和在深交所详细契约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额
结算”和“T+0逐笔全额非担保交收”的业务，基金料理东谈主应在交易日14：00将划款辅导发
送至托管东谈主。
因基金料理东谈主辅导传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所酿成的耗损由基金管
理东谈主承担，包括补偿在深圳阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用中登深圳公司最低
备付金带来的利息耗损。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主适应法律法则、《基金合同》、
本契约的辅导不得不对理拖延或断绝试验。
（三）资金、证券账目和交易记载查对
托管契约
基金料理东谈主和基金托管东谈主支吾本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。
（四）申购、赎回和基金调动的资金计帐
基金钞票净值，并进行查对；基金料理东谈主将两边盖章说明的或基金料理东谈主决定领受的基金
份额净值及基金份额累计净值在指定网站进行表露。
更新基金份额抓有东谈主数据库；并将说明的申购、赎回及调动数据向基金托管东谈主、基金料理
东谈主传送。基金料理东谈主、基金托管东谈主根外传明数据进行账务处理。
则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调动转存款）与托管账户应付额
（含赎回资金、赎回费、基金调动转出款及调动费）的差额来笃定托管账户净应收额或净
应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东谈主负责将托管账户
净应收额在 T+2 日 16:00 前从注册登记计帐账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到
账后应立即见知基金料理东谈主进行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金托管行按管
理东谈主的划款辅导将托管账户净应付额在 T+2 日 12:00 前划到注册登记计帐账户，基金托管
东谈主在资金划出后立即见知基金料理东谈主进行账务处理。
此产生的职守应由该基金料理东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、
实时汇至注册登记计帐账户，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。
东谈主。基金料理东谈主支吾传递的申购、赎回、调动盛开式基金的数据实在性负责。基金托管东谈主应
实时查收申购资金的到账情况并根据基金料理东谈主辅导实时划付赎回款项。
八、基金净值信息筹谋和管帐核算
（一）基金净值信息的筹谋和复核
托管契约
钞票净值除以筹谋日该基金份额总额后的价值。
合同》的步骤暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、
《证券投资基金管帐核算业务
团结》过甚他法律法则的步骤。用于基金信息表露的基金净值信息由基金料理东谈主负责筹谋，
基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个盛开日收尾后筹谋得出当日的该基金份额净值，并在
盖章后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主支吾净值筹谋后果进行复核，并以
两边约定的方式将复核后果传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对两类基金份额净值和基金份
额累计净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨查对同期进行。
基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
及相关法律法则的步骤或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和
修订。
差错时，视为基金份额净值估值无理。当基金份额净值出现无理时，基金料理东谈主应当立即予
以修订，并选择合理的措施庄重耗损进一步扩大；当计价无理达到该类基金份额净值的 0.25%
时，基金料理东谈主应当报中国证监会备案；当计价无理达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金料理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内
容另有步骤的，按其步骤处理。
据无理，导致该基金财产或基金份额抓有东谈主的实质耗损，基金料理东谈主支吾此承担职守。若
基金托管东谈主筹谋的净值数据正确，则基金托管东谈主对该耗损不承担职守；若基金托管东谈主筹谋
的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也甘愿担部分未正确试验复核义务的职守。要是上述
无理酿成了基金财产或基金份额抓有东谈主的不当得利，且基金料理东谈主及基金托管东谈主已各自承
担了补偿职守，则基金料理东谈主应负责向不当得利之主体主见返还不当得利。要是返还金额
不足以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例
对返还金额进行分派。
金料理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选择必要、顺应、合理的措施进行查抄，然而未能发现该
无理的，由此酿成的基金钞票估值无理，基金料理东谈主和基金托管东谈主不错撤职补偿职守。但
托管契约
基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥由此酿成的影响。
达成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金份额净值和基金份额累计净值的筹谋后果对外予
以公布，基金托管东谈主不错将相关情况报中国证监会备案。
（二）基金管帐核算
基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的并吞记账方法会通
计处理原则，分别独就地缔造、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行
查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管
理东谈主的处理方法为准。
基金料理东谈主和基金托管东谈主应按时就管帐数据和财务宗旨进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并修订。
基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个使命日内完成；
《基金合同》顺利后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，
基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募说
明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金料理东谈主
不再更新基金招募证明书；季度讲演应在季度收尾之日起 15 个使命日内编制完成并赐与公
告；中期讲演在上半年收尾之日起两个月内编制完成并赐与公告；年度讲演在每年收尾之
日起三个月内编制完成并赐与公告。
《基金合同》顺利不足两个月的，基金料理东谈主不错不编
制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。
基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在
收到后应 3 个使命日内进行复核，并将复核后果书面见知基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度
讲演完成当日，将相关讲演提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个使命日内
完成复核，并将复核后果书面见知基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期讲演完成当日，将相关
讲演提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个使命日内完成复核，并将复核结
果书面见知基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度讲演完成当日，将相关讲演提供基金托管东谈主复
托管契约
核，基金托管东谈主应在收到后 15 个使命日内完成复核，并将复核后果书面见知基金料理东谈主。
基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来去均以加密传真实方式或两边约定的其他方式
进行。
基金托管东谈主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基
金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的讲演上加盖托管
业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留
存一份。要是基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，
基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备
案。
九、基金收益分派
（一）基金收益分派的依据
该基金份额抓有东谈主进行分派。期末可供分派利润领受抑制收益分派基准日钞票欠债表中未
分派利润与未分派利润中已收尾部分的孰低数。
（二）基金收益分派的时分和步履
金托管东谈主应于收到收益分派决策后完成对收益分派决策的复核，并将复核意见书面见知基
金料理东谈主，复核通事后基金料理东谈主应当将收益分派决策实时公告；要是基金料理东谈主与基金
托管东谈主不可于收益分派日之前就收益分派决策达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分派方
案及相关情况的证明提交中国证监会备案并书面见知基金料理东谈主，在上述文献提交完了之
日起基金料理东谈主有职权对外公告其拟订的收益分派决策，且基金托管东谈主有义务协助基金管
理东谈主实施该收益分派决策，但有凭证解释该决策违背法律法则及《基金合同》的除外。
托管契约
金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资的方式（下称“红利再投资方式”），
投资者不错遴聘两种方式中的一种；要是投资者莫得昭示遴聘，则视为遴聘现款红利的方
式处理。
披发日将分成资金划入基金料理东谈主指定账户。要是投资者遴聘转购基金份额，基金料理东谈主
和基金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。
十、基金信息表露
（一）隐敝义务
基金料理东谈主和基金托管东谈主除为试验法律法则、《基金合同》及本契约步骤的义务所必要
之外，不得为其他宗旨使用、利用其所瞻念察的基金的信息，况且应当将基金的信息限制在为
试验前述义务而需要了解该信息的职员鸿沟之内。然而，如下情况不应视为基金料理东谈主或基
金托管东谈主违背隐敝义务：
构的敕令、决定所作念出的信息表露或公开。
（二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息表露中的职责和信息表露步履
《基金合同》的步骤各自承担相应的
信息表露职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极合营、相互督促、相互监督，保证其试验
按照法定方式和时限表露的义务。
告、基金净值信息过甚他必要的公告文献，由基金料理东谈主和基金托管东谈主按摄影关法律法则的
步骤赐与公布。
事务所审计。
托管契约
以根据需要在其他寰球弁言表露信息，然而其他寰球弁言不得早于指定弁言表露信息，况且
在不同弁言上表露并吞信息的内容应当一致。
照章必须表露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法则步骤将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
息），基金料理东谈主应实时向中国证监会讲演，并与基金托管东谈主协商选择转圜措施。不可抗力
等情形消亡后，基金料理东谈主和基金托管东谈主应实时规复办理信息表露。
（三）基金托管东谈主讲演
基金托管东谈主应按《基金法》、
《运作办法》、
《信息表露办法》和其他相关法律法则的步骤
于上半年度收尾之日起 2 个月内、每年收尾之日起 3 个月内在基金中期讲演及年度讲演等分
别出具托管东谈主讲演。
十一、基金用度
（一）基金料理东谈主的料理费
基金料理东谈主的基金料理费按基金钞票净值的0.60%年费率计提。
基金料理费按前一日基金钞票净值的0.60%年费率计提。筹谋方法如下：
H＝E×0.60%÷往时天数
H为逐日应计提的基金料理费
E为前一日基金钞票净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主
查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起3个使命日内从基金财产中一次性支付给基金料理
东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。
在首期支付基金料理费前，基金料理东谈主应向托管东谈主出具崇拜函件指定基金料理费的收款
托管契约
账户。基金料理东谈主如需要变更此账户，应提前10个使命日向托管东谈主出具书面的收款账户变更
见知。
（二）基金托管东谈主的托管费
基金托管东谈主的基金托管费按基金钞票净值的 0.20%年费率计提。
基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。筹谋方法如下：
H=E×0.20%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主
查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。
（三）基金份额的销售行状费
本基金 C 类基金份额的销售行状费年费率为 0.3%，销售行状费计提的筹谋公式如下：
H＝E×C 类基金份额的销售行状费年费率÷往时天数
H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售行状费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
销售行状费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管
东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公
休日等，支付日历顺延。
基金销售行状用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额抓有东谈主行状费等。
（四）经两边当事东谈主协商一致，基金料理东谈主或基金托管东谈主可酌情调低该基金料理费、基
金托管费和销售行状费。
（五）从基金财产中列支基金料理东谈主的料理费、基金托管东谈主的托管费和销售行状费之外
托管契约
的其他基金用度，应当依据相关法律法则、《基金合同》的步骤试验。
（六）对于违背法律法则、
《基金合同》
、本契约过甚他相关步骤（包括基金用度的计提
方法、计提模范、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。
十二、基金份额抓有东谈主名册的防守
（一）基金份额抓有东谈主名册的内容
基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。
基金份额抓有东谈主名册包括以下几类：
（二）基金份额抓有东谈主名册的提供
对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金料理东谈主应在每半年度收尾后
权益登记日的基金份额抓有东谈主名册以及基金份额抓有东谈主大会登记日的基金份额抓有东谈主名册，
基金料理东谈主应在相关的名册生成后 5 个使命日内向基金托管东谈主提供。
（三）基金份额抓有东谈主名册的防守
基金托管东谈主应妥善防守基金份额抓有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存抓有东谈主名册，
基金料理东谈主应实时向中国证监会讲演，并代为试验防守基金份额抓有东谈主名册的职责。基金托
管东谈主支吾基金料理东谈主由此产生的防守费给予补偿。
十三、基金相关文献档案的保存
（一）基金料理东谈主应保存基金财产料理业务举止的记载、账册、报表和其他相关府上，
托管契约
基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他相关府上，保存期限为 15
年，法律法则另有步骤或有权机关另有要求的除外。
（二）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献和档案试验
隐敝义务。
十四、基金托管东谈主和基金料理东谈主的更换
（一）基金料理东谈主职责驱逐后，仍应妥善防守基金料理业务府上，并与新任基金料理东谈主
或临时基金料理东谈主实时办理基金料理业务的打法手续。基金托管东谈主应给予积极合营，并与新
任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金钞票总值和净值。
（二）基金托管东谈主职责驱逐后，仍应妥善防守基金财产和基金托管业务府上，并与新任
基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续。基金料理东谈主应
给予积极合营，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。
十五、不容行径
（一）《基金法》第二十条、第三十一条不容的行径。
（二）《基金法》第五十九条不容的投资或举止。
（三）除根据基金料理东谈主的辅导或《基金合同》、本契约另有步骤外，基金托管东谈主不得
动用或刑事职守基金财产。
（四）基金料理东谈主、基金托管东谈主的高等料理东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。
（五）法律法则、《基金合同》和本契约不容的其他行径，以及依照法律、行政法则有
关步骤，由中国证监会步骤不容基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。
托管契约
十六、托管契约的变更、驱逐与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与
《基金合同》的步骤有任何打破。变更后的新契约应当报中国证监会核准。
（二）托管契约的驱逐
发生以下情况，经试验顺应步履后，本托管契约应当驱逐：
（三）基金财产的计帐
基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法则的步骤对本基金的财产进
行计帐。
十七、背约职守和职守差异
（一）本契约当事东谈主不试验本契约或试验本契约不适应约定的，应当承担背约职守。
（二）因本契约当事东谈主背约给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当分别对各
自的行径照章承担补偿职守，因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当
承担连带补偿职守。然而发生下列情况的，当事东谈主不错免责：
而酿成的耗损等；
托管契约
耗损等。
（三）一方当事东谈主违背本契约，给另一方当事东谈主酿成耗损的，甘愿担补偿职守。
（四）因不可抗力不可试验本契约的，根据不可抗力的影响，背约方部分或沿途撤职责
任，但法律另有步骤的除外。当事东谈主磨蹭试验后发生不可抗力的，不可撤职职守。
（五）当事东谈主一方背约，另一方在任责鸿沟内有义务实时选择必要的措施，悉力庄重损
失的扩大。
（六）背约行径虽已发生，但本契约疏忽陆续试验的，在最大限定地保护基金份额抓有
东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当陆续试验本契约。
（七）为明确职守，在不影响本契约本条其他步骤的大齐适用性的前提下，基金料理东谈主
和基金托管东谈主对由于如下行径酿成的耗损的职守承担问题，明确如下：
东谈主承担，即使该东谈主员下达辅导并莫得获取基金料理东谈主的实质授权（举例基金料理东谈主在撤销或
变更授权权限后未能实时见知基金托管东谈主）；
导致基金托管东谈主试验了应当无效的辅导，由此产生的职守应由该基金托管东谈主承担；
间的损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东谈主承担；
后同意基金料理东谈主的筹谋后果，则基金托管东谈主也甘愿担未正确试验复核义务的相应职守；
管东谈主复核后同意基金料理东谈主的筹谋后果，则基金托管东谈主也甘愿担未正确试验复核义务的相应
职守；
的业务规定实时计帐的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额抓有东谈主及受损伤方酿成的
托管契约
径直耗损，若由于两边原因导致本基金不可依据中国证券登记结算有限职守公司的业务规定
实时计帐的，两边应按照各自的过错进程对酿成的径直耗损合理分摊职守；
交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足酿成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管东谈主不承担任何职守。如基金份额抓有东谈主因此建议补偿要求，相关法律职守和
耗损由基金料理东谈主承担。
十八、适用法律与争议治理方式
（一）本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
（二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约相关的争议可通过友好
协商治理。但若自一方书面建议协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济买卖仲裁委员会，并按当时灵验的仲裁
规定进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，当事东谈主应信守各自的职责，陆续古道、勤奋、尽职地试验本契约步骤的
义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。
（三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应试验本契约的其他步骤。
十九、托管契约的着力
（一）基金料理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经
托管契约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章，契约当事东谈主两边根据中国
证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会核准的文本为崇拜文本。
（二）本契约自两边签署之日起成立，自《基金合同》顺利之日起顺利。本契约的灵验
期自其顺利之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本契约自顺利之日起对两边当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本契约底本一式陆份，契约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份，
托管契约
每份具有同等法律着力。
二十、托管契约的签订
见签署页。
（以下无正文）
