洋萝莉 违章荐股后续 同花顺子公司总司理、合规专员被监管问责

　　整顿“违章荐股”风暴在业内握续发酵。

　　11月25日，浙江省证监局连发两则行政监管顺序，下发对象差异为浙江同花顺云软件有限公司（下称：同花顺云软件）总司理赵远、合规专员吴杰。

　　浙江证监局指出，经查，同花顺云软件存在以下活动：营销东说念主员存在行使部分客户生效案例、展示客户惊羡截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且短少风险教导的情形；部分营销、就业东说念主员存在夸大、误导性宣传以及变相高兴收益的情形；部分提供投资提倡东说念主员存在未登记为证券投资照顾人的情形；直播业务履行流程中合规管控不到位，且存在暴露保举个股等情形；公司手脚平台运营主体在与证券公司配合开展投资商酌就业流程中，未尽到合规责罚包袱；与关联公司配合开展证券投资商酌业务流程中合规管控不到位。

　　浙江证监局觉得，上述活动违背了《证券、期货投资商酌责罚暂行主义》第十二条的规定，《证券投资照顾人业务暂施规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定，《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资商酌业务监管的暂施规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的规定。

　　赵远手脚公司总司理、吴精品为公司合规专员，对公司的合规责罚负有包袱。凭据《证券投资照顾人业务暂施规定》第三十二条的规定，浙江证监局决定对赵远、吴杰接管监管言语的监督责罚顺序。

　　接近同花顺东说念主士告诉界面新闻，这次浙江证监局对于高管及计议包袱东说念主的处罚，均为此前同花顺子公司违章荐股遭重罚的后续。

　　11月15日晚，同花顺发布公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件因波及6项违章活动，被中国证券监督责罚委员会浙江监管局接管为期三个月的行政监管顺序。

　　据界面新闻彼时报说念，现时投资者响应的投顾群已大面积驱散问题。

　　值得详实的是，自9月底以来，跟着市集回暖，酬酢媒体上对于股市的计议愈发同样，部分短视频和直播平台上的荐股施行引起了监管的高度关爱。

　　中证协网站线路，浙江同花顺云软件有限公司具备证券投资商酌阅历。

　　“即即是握证的投顾，在监管加大合规条目确当下，也存在多个执业风险点。”中信建投某商业部责任主说念主员告诉界面新闻，“对客户进行投资商酌就业时要详实教导风险，且教导风险一定要审慎。如若你在给客户进行就业时莫得进行裕如的风险评估，假如一个低风险的客户，投顾保举给他高风险的钞票，如若该客户亏钱了，投顾就要承担包袱。”

　　“在对客户抒发投资提倡时，不错对个股给出标的或标明作风，但不可精准地给出提倡，比如，‘这只股票应该有20％的涨幅，这只股票一定不错涨到XX块钱之类’。”

　　同期，他暴露，“投顾东说念主员在媒体等平台公开抒发主张时，不错对大盘和行业给出提倡，但不可对具体个股给出投资提倡。另外需要说起的是，对于入职起火两年的投顾洋萝莉，不可给客户任何投资提倡，在展业中只可向客户援用券商研究部公修复布的研究讲明，在转述时还要注明出处和源头。”