幼幼嫩穴 华西证券重庆分公司收警示函 职工录用第三方采纳客户

中国经济网北京3月25日讯?重庆证监局网站3月21日流露了对于对华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”幼幼嫩穴，002926.SZ）重庆分公司收受出具警示函法子的决定。

经查，华西证券重庆分公司所辖证券商业部部分职工存在录用证券牙东说念主之外的第三方采纳客户的举止，华西证券重庆分公司对所辖证券商业部职工握业举止处理不到位，合规风控把关不严。上述问题违背了《证券经纪业务处理主义》（证监会令第204号）第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理主义》（证监会令第166号）第六条第（四）项的章程。

把柄《证券经纪业务处理主义》（证监会令第204号）第四十三条、《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理主义》（证监会令第166号）第三十二条第一款，?重庆证监局决定对华西证券重庆分公司收受出具警示函的行政监管法子，并记入证券期货商场诚信档案。

警示函指出，华西证券重庆分公司应久了吸取教化，立即收受有用法子进行整改，对相关包袱东说念主员进行包袱根究，加强对职工的培训及警示老师。同期，进一步健全相关内摈弃度，加强对所辖证券商业部合规风控处理，擢升合规查验有用性，切实翔实合规风险举止。

相关法律轨则：

《证券经纪业务处理主义》（证监会令第204号）第四十三条章程：

证券公司违背本主义的章程，照章收受出具警示函、责令改正、责令增多里面合规查验次数、责令依期讲解、责令刑事包袱有计划东说念主员等行政监管法子；情节严重的，依照《证券法》第一百四十条的章程收受行政监管法子；对平直进展的高等处理东说念主员和其他包袱东说念主员，照章收受出具警示函、责令改正、监管语言等行政监管法子。

以下为警示函原文：